Ad-hoc-Mitteilung - GAM International Management Limited erzielt
Vergleich mit der britischen FCA
16. Dezember 2021
MEDIENMITTEILUNG
Ad-hoc-Mitteilung laut Art. 53 Kotierungsreglement:
GAM International Management Limited erzielt Vergleich
mit der britischen
FCA
Die britische Tochtergesellschaft der GAM Holding AG, GAM
International Management Limited (GIML), hat einen Vergleich mit
der Financial Conduct Authority (FCA) geschlossen. Die Untersuchung
der FCA gegen GIML wurde im Zuge der Suspendierung eines Investment
Directors, die am 31. Juli 2018 erfolgte, eröffnet. Die
Vergleichsgespräche betreffen die Geschäftsführung von GIML in
Bezug auf Interessenskonflikte zwischen November 2014 und Oktober
2017 sowie Interessenskonflikte im Zusammenhang mit drei
spezifischen Investitionen, die das Team des Absolute Return Bond
Fund (ARBF) zwischen Oktober 2016 und März 2018 getätigt hat. GIML
hat bei der Untersuchung der FCA vollumfänglich kooperiert, damit
ist die Untersuchung gegen GIML abgeschlossen. Es gibt keine
weiteren aufsichtsrechtlichen Untersuchungen gegen GAM.
GIML zahlt eine Geldstrafe in Höhe von GBP 9,1 Millionen.
Die Liquiditäts- und Kapitalposition der GAM-Gruppe ist
weiterhin solide. Per 30. Juni 2021 verfügte die GAM-Gruppe über
liquide Mittel in Höhe von CHF 250 Millionen und über materielles
Eigenkapital in Höhe von CHF 196 Millionen, was deutlich über den
regulatorischen Kapitalanforderungen liegt.
Peter Sanderson, CEO, sagte: "Wir akzeptieren
die Feststellungen der FCA vollumfänglich und erkennen die
Unzulänglichkeiten in Bezug auf Interessenskonflikte an, die
zwischen Ende 2014 und Anfang 2018 in unserem Unternehmen
aufgetreten sind.
Seitdem haben wir unser Senior Management Team, unsere
Governance, unsere Kontrollrahmen, unsere Richtlinien und
Schulungen erheblich verstärkt. Damit haben wir sichergestellt,
dass die Lehren aus dieser Zeit in unserem Unternehmen und unserer
Kultur vollständig aufgegangen sind.
Unsere höchste Priorität ist und bleibt es die Interessen
unserer Kunden zu schützen. Es freut mich, dass wir bei der
Liquidation der ARBF-Fonds im Jahr 2018 in der Lage waren,
durchschnittlich mehr als 100% der Vermögenswerte unseren Kunden
zurückzuvergüten. Nachdem nun alle regulatorischen Angelegenheiten
abgeschlossen sind, blicken wir nach vorne und konzentrieren uns
auf unsere Strategie, GAM wieder auf Wachstumskurs zu bringen."
Bevorstehende Termine:
17. Februar
2022 Jahresergebnisse
2021
Für weitergehende Informationen:
Charles Naylor
Global Head of
Communications and Investor RelationsT +44 20 7917 2241
Investor
Relations Media
Relations Media
Relations Jessica
Grassi Kathryn
Jacques Ute Dehn
Christen T +41 58
426 31 37 T +44 20 7393
8699 T +41 58 426 31
36
Besuchen Sie uns auf: www.gam.comFolgen Sie uns auf: Twitter und
LinkedIn
Über GAM
GAM ist eine führende unabhängige, reine
Vermögensverwaltungsgruppe. Das Unternehmen bietet aktive
Anlagelösungen und -produkte für Institutionen, Finanzintermediäre
und Privatkunden an. Das Investment-Management-Kerngeschäft wird
durch eine Private-Labelling-Sparte ergänzt, die
Management-Company- und andere unterstützende Dienstleistungen für
Dritte umfasst. Per 30. Juni 2020 hat GAM
652 Vollzeitbeschäftigte in 14 Ländern und betreibt
Anlagezentren in London, Cambridge, Zürich, Hongkong, New York,
Mailand und Lugano. Die Vermögensverwalter werden von einem
umfassenden weltweiten Vertriebsnetz unterstützt. Die Aktien von
GAM (Symbol «GAM») mit Sitz in Zürich sind an der SIX Swiss
Exchange notiert. Per Donnerstag, 30. September 2021, verwaltet die
Gruppe Vermögen in Höhe von CHF 103 Milliarden1,2
(USD 110.4 Milliarden).
Hinweis in Bezug auf zukunftsgerichtete
Aussagen
Diese Medienmitteilung der GAM Holding AG («die Gesellschaft»)
beinhaltet zukunftsgerichtete Aussagen, welche die Absichten,
Vorstellungen oder aktuellen Erwartungen und Prognosen der
Gesellschaft über ihre zukünftigen Geschäftsergebnisse, finanzielle
Lage, Liquidität, Leistung, Aussichten, Strategien, Möglichkeiten
sowie über das Geschäftsumfeld, in welchem sie sich bewegt,
widerspiegeln. Zukunftsgerichtete Aussagen umfassen alle
Ereignisse, die keine historischen Fakten darstellen. Die
Gesellschaft hat versucht, diese Aussagen durch die Verwendung von
Worten wie «könnte», «wird», «sollte», «erwartet», «beabsichtigt»,
«schätzt», «sieht voraus», «glaubt», «versucht», «plant»,
«prognostiziert» und ähnlichen Begriffen zu kennzeichnen. Solche
Aussagen werden auf der Grundlage von Schätzungen und Erwartungen
gemacht, die sich als falsch herausstellen können, obwohl die
Gesellschaft sie zum jetzigen Zeitpunkt als angemessen
erachtet.
Diese zukunftsgerichteten Aussagen unterliegen Risiken,
Unsicherheiten, Annahmen und anderen Faktoren, die dazu führen
könnten, dass das tatsächliche Geschäftsergebnis, die finanzielle
Lage, Liquidität, Leistung, Aussichten und Möglichkeiten der
Gesellschaft sowie der Märkte, welche die Gesellschaft bedient oder
zu bedienen beabsichtigt, wesentlich von diesen zukunftsgerichteten
Aussagen abweichen. Wichtige Faktoren, die zu solchen Abweichungen
führen können, sind unter anderem: Veränderungen des Geschäfts-
oder Marktumfelds, legislative, steuerliche oder regulatorische
Entwicklungen, die allgemeine wirtschaftliche Lage sowie die
Möglichkeiten der Gesellschaft, auf Entwicklungen in der
Finanzdienstleistungsindustrie zu reagieren. Zusätzliche Faktoren
können die tatsächlichen Resultate, Leistungen oder
Errungenschaften wesentlich beeinflussen. Die Gesellschaft
übernimmt ausdrücklich keine Verpflichtung und beabsichtigt auch
nicht, Aktualisierungen oder Korrekturen irgendwelcher in dieser
Medienmitteilung enthaltener zukunftsgerichteter Aussagen
vorzunehmen oder Änderungen in den Erwartungen der Gesellschaft
oder Änderungen von Ereignissen, Bedingungen und Umständen, auf
welchen diese zukunftsgerichteten Aussagen basieren, mitzuteilen,
soweit dies nicht durch anwendbares Recht oder regulatorische
1 Einschliesslich CHF 20.5 Millionen Aktienfonds in Liquidation
(GAM Star (Lux) European Momentum).
2 Einschliesslich CHF 257.0 Millionen Absolute-Return-Fonds in
Liquidation (GAM Star (Lux) European Alpha, GAM Absolute Return
Equity Europe, GAM Star (Lux) Convertible Alpha, GAM Star (Lux)
Global Alpha).
- Ad-hoc-Mitteilung_GAM International Management Limited erzielt
Vergleich mit der britischen FCA_DE
Gam (LSE:0QN3)
Historical Stock Chart
From Mar 2024 to Apr 2024
Gam (LSE:0QN3)
Historical Stock Chart
From Apr 2023 to Apr 2024